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关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第5号——审核会》的通知2023-11-14[全文]
上证发〔2023〕171号 各市场参与人： 为了规范及优化公司债券（含企业债券）融资审核工作程序，持续提升债券审核透明度，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券发行上市审核规…
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关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第6号——知名成熟发行人优化审核（2023年修订）》的通知2023-11-14[全文]
上证发〔2023〕172号 各市场参与人： 为了规范公司债券（含企业债券）审核实施程序，提升知名成熟企业的债券融资效率，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则…
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关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第2号——簿记建档》的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕174号 各市场参与人： 为了规范公司债券（含企业债券）簿记建档发行业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所公司债券簿记建档发…
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关于发布《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第1号——发行备案》的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕173号 各市场参与人： 为了规范公司债券（含企业债券）发行备案业务，上海证券交易所制定了《上海证券交易所公司债券发行承销规则适用指引第1号——发行备案》（详见附件），现予以…
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关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露（2023年10月修订）》的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕175号 各市场参与人： 为了进一步规范债券市场持续信息披露，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持…
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关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第4号——公司债券和资产支持证券信用风险管理》的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕176号 各市场参与人： 为了规范各业务参与人的信用风险管理行为，提升公司债券（含企业债券）和资产支持证券存续期信用风险管理实效，保护投资者合法权益，上海证券交易所（以下简称…
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关于优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕157号 各市场参与人： 为加强融券逆周期调节，维护证券市场交易秩序，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）现就优化融券交易和转融通证券出借交易相关安排通知如下： …
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关于融资融券标的证券2023年第三季度定期调整有关事项的通知2023-11-07[全文]
上证发〔2023〕156号 各会员单位及其他市场参与人： 为促进融资融券业务健康长远发展，优化标的证券结构，根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》（以下简称《实施细则》）的相关规定及融资融…
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关于发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》的通知2023-09-28[全文]
上证发〔2023〕117号 各市场参与人： 为适应全面实行注册制改革需要，提升保荐机构执业水平，提高首次公开发行股票或存托凭证并上市保荐项目质量，上海证券交易所和深圳证券交易所共同制定了《以上…
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关于进一步优化交易型开放式指数基金网上现金认购业务有关事项的通知2023-09-26[全文]
上证发〔2023〕147号 各市场参与人： 为了规范交易型开放式指数基金（以下简称ETF）通过上海证券交易所（以下简称本所）交易系统开展的网上现金认购业务，进一步优化网上现金认购期相关安排，根…
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关于加强程序化交易管理有关事项的通知2023-09-26[全文]
上证发〔2023〕145号 各市场参与人： 为加强上海证券交易所（以下简称本所）市场程序化交易管理，规范程序化交易行为，维护正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》等法律、行政法规、部…
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关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知2023-09-26[全文]
上证发〔2023〕144号 各市场参与人： 为了明确在上海证券交易所（以下简称本所）开展股票程序化交易的报告要求，加强股票程序化交易管理，维护正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共…
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关于修改《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）》第三十九条的通知2023-09-08[全文]
上证发〔2023〕140号 各市场参与人： 为促进融资融券业务长期健康平稳发展，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订）》（以下…
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关于修改、废止部分业务规则和业务指南的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕138号 各市场参与人： 为了提升上海证券交易所（以下简称本所）业务规则的一致性、协同性，深入推进“简明友好型”规则体系建设，本所对11项业务规则文字表述作了修订，对18项业…
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关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引（2023年8月修订）》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕139号 各市场参与人： 为了规范科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务，明确存托凭证办理相关业务的规则适用，根据《上海证券交易所科创板上市公司股…
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关于发布《上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号——收费项目及标准（2023年8月修订）》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕137号 各市场参与人： 为促进业务发展，构建科学、合理的收费标准体系，上海证券交易所（以下简称本所）经研究决定，自2023年8月28日起，调整、明确部分收费标准。现就有关事…
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关于调整股票交易经手费收费标准的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕136号 各市场参与人： 为贯彻落实中央政治局会议精神，进一步活跃资本市场，提振投资者信心，上海证券交易所（以下简称本所）经研究决定，自2023年8月28日起，调整下列品种和…
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关于发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发（2023年8月修订）》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕133号 各市场参与人： 为提高指数和指数产品对投资者需求以及国家战略的响应速度，丰富优质产品供给、激发资本市场活力，经中国证监会批准，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海…
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关于发布《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕127号 各市场参与人： 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求，推动形成更加科学的独立董事制度体系，提高上市公司质量，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交…
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关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023年8月修订）》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕128号 各市场参与人： 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求，推动形成更加科学的独立董事制度体系，提高上市公司质量，上海证券交易所（以下简称本所）对《上海证券交…
