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关于发布《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务指引(2023年8月修订)》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕139号 各市场参与人: 为了规范科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减持股份业务,明确存托凭证办理相关业务的规则适用,根据《上海证券交易所科创板上市公司股…
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关于发布《上海证券交易所收费管理规则适用指引第1号——收费项目及标准(2023年8月修订)》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕137号 各市场参与人: 为促进业务发展,构建科学、合理的收费标准体系,上海证券交易所(以下简称本所)经研究决定,自2023年8月28日起,调整、明确部分收费标准。现就有关事…
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关于调整股票交易经手费收费标准的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕136号 各市场参与人: 为贯彻落实中央政治局会议精神,进一步活跃资本市场,提振投资者信心,上海证券交易所(以下简称本所)经研究决定,自2023年8月28日起,调整下列品种和…
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关于发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发(2023年8月修订)》的通知2023-09-01[全文]
上证发〔2023〕133号 各市场参与人: 为提高指数和指数产品对投资者需求以及国家战略的响应速度,丰富优质产品供给、激发资本市场活力,经中国证监会批准,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海…
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关于发布《上海证券交易所股票上市规则(2023年8月修订)》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕127号 各市场参与人: 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求,推动形成更加科学的独立董事制度体系,提高上市公司质量,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交…
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关于发布《上海证券交易所科创板股票上市规则(2023年8月修订)》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕128号 各市场参与人: 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求,推动形成更加科学的独立董事制度体系,提高上市公司质量,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年8月修订)》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕129号 各市场参与人: 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求,推动形成更加科学的独立董事制度体系,提高上市公司质量,上海证券交易所(以下简称本所)对《上海证券交…
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关于发布《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作(2023年8月修订)》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕130号 各市场参与人: 为了落实党中央、国务院关于独立董事制度改革的要求,推动形成更加科学的独立董事制度体系,优化科创板持续监管制度体系,提高上市公司质量,上海证券交易所(…
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关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价(2023年8月修订)》的通知2023-08-29[全文]
上证发〔2023〕126号 各市场参与人: 为贯彻落实中国证监会《推动提高上市公司质量三年行动方案(2022-2025)》和上海证券交易所(以下简称本所)新一轮《推动提高沪市上市公司质量三年行…
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关于发布《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法(试行)》的通知2023-08-09[全文]
上证发〔2023〕117号 各市场参与人: 为适应全面实行注册制改革需要,提升保荐机构执业水平,提高首次公开发行股票或存托凭证并上市保荐项目质量,上海证券交易所和深圳证券交易所共同制定了《以上…
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关于发布《上海证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法(2023年修订)》的通知2023-08-09[全文]
上证发〔2023〕112号 各市场参与人: 为了进一步规范境内上市公司境外发行可转换为境内基础股份的全球存托凭证行为,根据中国证监会《境内外证券交易所互联互通存托凭证业务监管规定》《境内企业境…
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关于融资融券标的证券2023年第二季度定期调整有关事项的通知2023-08-09[全文]
上证发〔2023〕109号 各会员单位及其他市场参与人: 为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融…
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关于上海证券交易所科创50ETF期权上市交易有关事项的通知2023-06-07[全文]
上证发〔2023〕90号 各市场参与人: 经中国证监会同意注册,上海证券交易所(以下简称本所)决定于2023年6月5日上市交易科创50ETF期权。现将有关事项通知如下: 一、本次上市以下两个科…
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关于发布《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金(REITs)规则适用指引第1号——审核关注事项(试行)(2023年修订)》的通知2023-05-26[全文]
上证发〔2023〕81号 各市场参与人: 为了贯彻落实国务院办公厅《关于进一步盘活存量资产扩大有效投资的意见》和中国证监会《关于进一步推进基础设施领域不动产投资信托基金(REITs)常态化发行…
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关于发布《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号——会员违规行为监管》的通知2023-05-26[全文]
上证发〔2023〕80号 各市场参与人: 为规范会员违规行为自律监管工作,上海证券交易所制定了《上海证券交易所会员管理规则适用指引第4号——会员违规行为监管》(详见附件),现予以发布,并自发布…
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关于发布《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息披露(2023年修订)》的通知2023-05-19[全文]
上证发〔2023〕77号 各市场参与人: 为了规范公司债券信息披露、保护投资者的合法权益,上海证券交易所(以下简称本所)制定了《上海证券交易所债券自律监管规则适用指引第1号——公司债券持续信息…
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关于发布《上海证券交易所融资融券交易业务指引第1号——担保物集中度管理》的通知2023-05-19[全文]
上证发〔2023〕70号 各市场参与人: 为了规范会员对融资融券客户担保物管理,维护证券市场交易秩序,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》,上海证券交易所制定了《上海证券交易所融资融券交…
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关于融资融券标的证券2023年第一季度定期调整有关事项的通知2023-05-19[全文]
上证发〔2023〕63号 各会员单位及其他市场参与人: 为促进融资融券业务健康长远发展,优化标的证券结构,根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定及融资融券…
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关于发布《上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号——特定品种公司债券(2023年修订)》的通知2023-04-14[全文]
上证发〔2023〕57号 各市场参与人: 为了规范绿色公司债券申报及存续期管理等相关活动,促进绿色债券市场高质量发展,上海证券交易所(以下简称本所)参照《中国绿色债券原则》关于绿色公司债券相关…
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关于发布《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则适用指引第5号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求(试行)》的通知2023-03-30[全文]
上证发〔2023〕55号 各市场参与人: 为进一步推进资产证券化和REITs市场高质量发展,提高交易所债券市场服务实体经济质效,上海证券交易所制定了《上海证券交易所资产支持证券挂牌条件确认规则…