IPO保荐业务成券商违规“高发区” 专家提示,保荐业务今后或面临保代经验不足 时间:2021-12-31 来源:证券日报
IPO保荐业务仍是券商违规行为“高发区”。
截至12月30日,《证券日报》记者梳理年内证监会官网公布的79条监管措施注意到,32张“罚单”剑指投行IPO保荐业务违规,占比41%。12月29日晚间,证监会官网“连发”9条监管措施,皆与投行IPO保荐业务违规相关,涉及3家券商和16名保荐代表人。
具体来看,上述32张“罚单”主要涉及核查不充分、擅自简化披露内容、影响发行人科创属性判断、对发行人商业贿赂
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